نهادهای نظارتی مالی، از جمله مراجعی هستند که بروکرها می‌توانند نزد آن‌ها اقدام به دریافت مجوز کرده و اعتبار خود را افزایش دهند.

اصلی‌ترین و مهم‌ترین وظیفه‌ای که این رگولاتور‌ها دارند، این است که عملکرد بروکرها را بررسی و سطح اطمینان مناسبی را به کاربران و تریدرهای موجود در این بروکر دهند.